美国、巴西、墨西哥软件考察报告
为了解国外软件产业发展状况及Linux、Windows的发展趋势，探索我国软件发展战略及思路，在"十五"科技攻关计划《国产基础软件平台体系开发及应用示范》项目的支持下，"国产基础软件总体技术研究"课题的承担单位--信息产业部电子科学技术情报研究所于2007年5月下旬组团赴美国、巴西、墨西哥进行了软件考察。
一、考察基本情况
考察历经四站，分别赴美国旧金山Google公司、新泽西州立大学、墨西哥科技局及巴西圣保罗科技培育中心进行访问。
（一）美国旧金山Google公司
Google公司成立于1998公司，经过6年多的发展， 目前已成为世界最成功也是最受关注的互联网企业，它提供了简单易用的在线免费服务，用户可以在瞬间得到相关的搜索结果。Google公司的理论是，把世界的资讯，利用网络开创的新空间，提供给广大用户。
Google公司的业务模式和商业模式给软件界带来了极大的冲击，微软把Google作为他们目前最有威胁的竞争对手。特别是Google提供的免费在线字处理软件等应用模式，对微软的字处理软件带来了直接的冲击。
此外，Google公司的企业文化给考察团留下了深刻的印象，公司通过建立对员工的授权、对员工主动性和个性化空间的精心维护和刻意鼓励等企业文化，是使得Google公司不断创新发展的重要原因，而这些方面的经验非常值得中国的软件企业学习借鉴。
（二）新泽西州立大学
新泽西州立大学人机交互实验室主要研究如何利用人机交互（HCI）技术为用户提供友好的界面。该实验室的教授Michael Lesk是Unix源代码开发人之一，现在重点研究Linux技术发展。
考察团主要与大学教授们探讨了Linux、Windows的优劣势和未来的技术发展趋势，人机交互技术对Linux推广应用的价值和作用，以及应对开源软件知识产权等方面的问题。
（三）墨西哥国家科技局
墨西哥国家科技局是墨西哥联邦政府主管国家科技工作的最高官方机构，负责制定国家科技发展政策、方针和战略，促进科研，协调政企（学），科研奖励和国际合作等。墨西哥政府对科技的投入占30%，民间投资占70%，墨西哥高新技术产值约占GDP的2%。
目前，墨西哥在电子政务和教育信息化上发展得较好，教育方面建设了普及到小学的百科教育信息网，农业信息化基本没有建设。但是，墨西哥本国的软件产业薄弱，信息化建设全部依赖国外的软件。
现有5家印度企业来墨西哥开发软件，主要目的是开发美国市场。
（四）巴西圣保罗科技培育中心
巴西圣保罗科技培育中心是一个非营利性组织，是国家科技发展的基地。它孕育了许多科技型企业的成长，中心的主要做法包括：从场地、信息、广告宣传、培训计划制定到管理运营策略研究等科技创新及后续发展中为企业提供一站式全方位服务，在帮助企业申请政府资金支持、法律援助及国际援助、开设"科技早餐"等方面提供了特色服务。
巴西非常重视发展本国软件产业，政府提供相关政策促进本国软件产业发展。目前，巴西有5800家软件企业，Linux企业大约占软件企业的1/4，大部分是开发服务器端Linux和Linux应用软件，这些企业都发展得很好。
二、考察主要结论
（一）目前Windows、Linux操作系统针对不同的应用需求各具优势
Linux起初是为多用户设计的。目前，许多文本系统（包括数字图书馆）和嵌入式系统都使用的是Linux系统。其优势主要体现在安全可靠、系统开放、对硬件的要求不高、研发人员不缺乏等方面。
Windows是为单用户设计的。Windows在与数据库的结合及一些特殊应用，如扫描二维、三维信息、玩游戏及应用PDF软件上具有较大优势，但Windows对硬件设备的要求越来越高。
随着技术的发展和时间的演进， Linux与Windows的差别会越来越小，Linux将在服务器端、PDA等领域有广阔的应用前景。在网络化的带动下，开放式、多用户将是未来的发展趋势。
（二）软件服务化已成为企业一种新的经营模式
SaaS是软件即服务（Software-as-a-service）的简称，它是一种通过互联网提供软件的模式，用户不用再购买软件，而改用向提供商租用基于Web的软件，来管理企业经营活动，且无需对软件进行维护，服务提供商会全权管理和维护软件，对于许多小型企业来说，SaaS是采用先进技术的最好途径，它消除了企业购买、构建和维护基础设施和应用程序的需要，从而大幅度降低了中小企业信息化的门槛与风险。近年来，SaaS的兴起已经给传统套装软件厂商带来真实的压力。Google目前正开发网络版的Office，这给微软等造成巨大的竞争压力。
（三）政府的态度直接影响本国软件产业的发展
1．墨西哥主要依赖微软等国外企业的软件产品，软件产业发展与中国差距较大
墨西哥在电子政务和教育信息化建设上发展得较好，但政府采购以Windows操作系统等基础软件为主。由于墨西哥与美国的特殊关系,墨西哥认为微软可以提供安全、可靠的服务，可以满足政府的应用需求，没有必要再开发其他的软件产品，因此研发Linux的软件企业很少。墨西哥软件产业薄弱。
2．巴西软件产业走自主发展之路，Linux产业发展良好
巴西高度重视发展本国的软件产业，开发有银行管理系统，并出口美国。美国认为巴西的手印管理系统是最好的。在发展软件过程中，巴西认为最难的是要有一个统一的规则及机制。一方面，从2003年开始巴西要求政府机构采用Linux系统，逐渐摆脱国外软件的控制；另一方面，通过非营利性机构整合政府、企业、院校力量，充分发挥他们对产业发展的纽带作用，真正为企业成长创造了一个教育孵化基地。
3．政府在推动科技发展和技术应用中提供政策支持
巴西希望能用自主技术打破国外软件的垄断。政府鼓励企业自主发展，成立了专门的机构信息技术协会（ITI）予以推动，颁布了相关具体政策性文件，通过政府采购、税收优惠等多项措施推动本土软件技术与产品的发展。具体政策措施包括：从2003年起，中央政府全部采购Linux，并在医疗、税收、电子政务等方面率先组织实施；将硬件、软件和服务分开，对安装Linux的个人计算机征收较低的税金。
墨西哥通过税收减免计划、"最后一站"计划、重大科研项目政府企业联合出资、远程教育建设等政策措施推进高技术产业发展。
（四）Linux发展过程中值得重视的问题
1．重视利用人机交互技术开发出便于人们使用的产品
软件的关键是让用户方便使用，而利用人机交互（HCI）技术开发出人机交互界面（UI）可以改变人们对产品的接受程度，人机互动技术对Linux提高普及率将有着重要的作用。
2．有组织地对Linux系统进行推广和销售
与Windows相比，Linux因为没有强有力的机构进行推销，所以用户一直没有得到很大的发展。因此，应有计划、有组织地加大对Linux系统的推销。
（五）开源知识产权问题目前对Linux整体发展影响较小
通过考察发现，国外开源社区正逐渐壮大，使用开源软件的人越来越多。美国和巴西的相关专家均认为，目前软件知识产权保护不会影响开源软件的整体发展趋势；其次，GPL协议是引发开源软件知识产权隐患的一个重要因素，据新泽西州立大学Michael教授介绍，斯坦福大学的教授正在起草另一种协议来取代GPL协议，在这个协议里会解决一系列知识产权问题；再次，关于导致知识产权纠纷隐患的另一因素--第三方专利技术是否已植入Linux内核中，据Michael教授披露，很多报道（包括OSRM对Linux内核中专利技术的调查）大多来自于商业炒作和故意攻击，专利问题并不影响Linux的发展。再者，巴西以实例证明，政府通过电子政务顺利采购Linux操作系统，以Linux为基础，国内产业获得了较大的发展。
三、对我们的启示
1．政府必须高度重视发展本国基础软件，并在政策上予以支持
为了确保国家信息安全、满足国家信息化需求，我国必须发展自己的基础软件。从对墨西哥和巴西的考察可以看出，依附于Windows等国外软件产品，不利于本国基础软件产业的发展。但是，要发展本国基础软件政府必须高度重视，出台相关政策，并通过政府率先应用推动产业的发展。
政府宏观上可以通过重点规划、重大项目实施、税收优惠政策等进行调控；微观上必须选取政府主导的应用领域，如电子政务、医疗卫生、远程教育和农村信息化等领域，有步骤、有计划地实现本国软件的应用，以此扶持本国软件的发展。
2．应抓住跨越式发展机遇，开发适应网络化、平台化、服务化的本国基础软件
随着技术的发展，Linux技术不断成熟，面向政务等应用领域，在Linux基础上研发整套基础软件是可行。
然而，发展Linux不应该只有跟在微软模式的后边亦步亦趋这一条路，可以借助于互联网普及的冲击，绕过微软开创的套装软件授权许可的商业模式，参考Google的成功经验，通过SaaS的模式来发展和建设基于Linux的应用平台和产业链。通过在后台统一配置，既可以发挥Linux在服务器端的优势，又可以解决目前桌面端软件的大范围安装、升级、维护的困难，非常适合于在电子政务领域的大范围、多层次的应用。
因此，我国发展基础软件应注意网络化、平台化和服务化的发展趋势，开发出适合我国政务等信息化建设的基础软件平台，同时产品开发过程中应重视利用人机交互技术开发易于用户使用基础软件的人机界面。
3．应建立有利于国产基础软件发展的运作模式及管理机制
应努力探索"产学研用"联合互动的有效运行模式及管理机制。一方面，发挥市场机制的作用，以需求为牵引，充分利用开源软件已有成果，让企业努力自主创新，开发适合信息化建设需求并得到用户认可的产品，带动企业自身逐渐强大；另一方面，发挥政府对行业的指导作用，支持国产基础软件第三方中介机构的建立和公共支撑服务平台体系的建设。中介机构应为非赢利机构，由政府出资支持，该机构要结合国家重大项目和应用需求，建设公共研发环境和公共支撑服务平台，整合企业、院校、产业的各方科研力量联合攻关，开展技术标准制定、产品测试认证、技术服务、知识产权咨询服务、宣传培训和市场推广等多项服务，加强企业与企业之间、企业与政府之间、企业与科技单位之间以及企业与用户之间的互动，促进国产基础软件产业链的完善。
4．遵循软件技术发展趋势，积极发挥知识产权在商业运作中更大的应用价值
根据理论研究，GPL协议中存在不稳定因素及尚未解决的问题。Linux内核最初由芬兰人里纳斯开发，随着开源社区的发展，经多次修改而传播到我国。由于源码的开放性，著作权人无法一一明确，作品的原创性难以证明，如果未经商业软件权利人许可而将商业软件中的代码植入开源软件中，可能导致著作权侵权隐患；如果第三方专利技术未经许可被植入开源软件，也可能造成专利权侵权隐患。
但是，开源软件理论研究与实际运作存在差别。由于Linux符合软件技术发展的整体趋势，对于国内理论研究中出现的一些问题，目前一些国外企业正通过商业运作来解决。IBM、Intel等公司正积极参与开源软件运动，通过贡献专利技术、社区扫描、血统调查等具体措施支持开源社区的发展。并且，知识产权仅仅是公司的运作策略之一，利益的驱使才是纠纷产生的最大诱因。尽管开源软件给部分商业软件带来了一定的竞争威胁，但开源软件代表的是广大的社区成员的共同利益，参考蝴蝶效应理论，一旦产生纠纷，相应影响将在社区范围内迅速扩散，为维护自身利益，广大社区成员特别是大型企业必将通过其他策略来确保自身权益（包括专利交叉牵制或其他的商业运作行为）。开源软件知识产权纠纷隐患不再是一个单纯的法律问题，其知识产权风险也会随着开源社区的壮大而逐渐化减。因此，团结开源社区力量，壮大利益联盟，甚至建立多国Linux产业联盟，是促进以Linux为基础的开源软件产业发展的有效措施。 (信息产业部电子情报所软件考察团)
供稿单位：信息产业部电子科学技术情报研究所
